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诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要2020年第2期

发布时间:2020-04-20 来源:欣圣财经资讯网

诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

2020 年第 2 期

基金管理人:诺安基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

重要提醒

(一)诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证券监督

管理委员会 2011 年 8 月 9 日证监许可【2011】1258 号文核准公开发表筹措,本基金的基金合约

于 2011 年 9 月 27 日月生效。

(二)基金管理人确保本《召募说明书》的内容真实、精确、原始。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不指出其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不指出投资于本基金没风险。

(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应严肃读者本招募说明书及《基金合约》、基金管理人网站审批的《风险说明书》、基金产品风险等级区分方法及说明等。

(四)基金的过往业绩并不伴随其未来展现出。基金管理人管理的其他基金的业绩并不包含新基金业绩表现的确保。

(五)本基金为基金中基金(FOF),主要投资于全球范围内优质的石油、天然气等能源类基金(包括 ETF)以及公司股票,基金净值会因为石油、天然气等能源价格波动等因素产生波动。基金投资中出现的风险分为如下三类:一是本基金特有风险,包括投资标的风险、上市交易及外汇额度限制导致的类似风险等;二是境外投资风险,还包括汇率及外汇风险管制、政治管制风险、税务风险、法律风险等;三是基金运作风险,包括操作者风险会计核算风险、交易清算风险、技术系统运行风险、通讯风险、不可抗力风险等。在投资本基金前,投资者应全面了解本基金产品的风险收益特征,应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者轻视”原则, 在投资者作出投资决策后,须分担基金投资中经常出现的各类风险。

(六)基金合同生效六个月后,在相关条件成熟的情况下,本基金将向深圳证券交易所申请上市交易,在本基金上市交易前,投资者仅可通过归还基金份额展开所求。在上市交易期间,如出现之后接受申购可能导致本基金突破国家外汇局批准后的外汇额度的情况,本基金

将暂停申购,由此有可能导致二级市场价格经常出现较小波动。当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率,腰溢价率有可能因国家外汇局批准后基金管理人新增外汇额度以及本基金恢复申购业务而大幅缩小,亦有可能导致本基金二级市场价格经常出现较大波动。本基金二级市场收盘价腰溢价率有可能因石油天然气等能源市场价格波动等市场因素发生较小变动。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不确保本基金一定盈利,也不保证低于收益。

(七)基金管理人根据投资者必要性管理办法,对投资者展开分类。投资者应该如实获取个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责管理。投资者应该知晓并证实当个人信息再次发生最重要变化、可能影响投资者分类和适当性给定的,不应及时主动展开更新。

(八)本基金合约誓约的基金产品资料概要的编制、透露与更新要求,自《信息透露办法》实行之日起一年后开始继续执行。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书撰写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合约取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的不道德本身即指出其对基金合同的否认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开筹措证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定拥有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详尽查询基金合约。

召募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次召募说明书(更新)依据《公开发表筹措证券投资基金信息透露管理办法》及《有关实施有关问

题的规定》,本招募说明书(更新)所载内容截止日期为 2020 年 3 月 27 日,有关财务数据

和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)

一、基金名称

诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)

二、基金的类别

基金中基金

三、投资目标

在有效地控制人组风险的前提下,通过在全球范围内精选辑优质的石油、天然气等能源行业类基金(还包括 ETF)以及公司股票进行投资,为投资者实现基金资产的长期平稳增值。

四、投资范围

本基金主要投资于全球证券市场中具有较好流动性的金融工具,包括公募基金(还包括ETF);普通股、优先股、存托凭证等权益类证券;银行存款、可转让存单、买入协议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券等相同收益类证券;以及中国证监会许可的其他金融工具。

本基金为基金中基金,投资于基金的比例不高于本基金资产的 60%,投资于基金的资产中不低于 80%投资于石油天然气等能源行业基金,现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不高于基金资产净值的 5%,其中,现金类资产不还包括结算备付金、存出保证金、贴现申购款。

在正常的市场状况下,本基金将不会投资于全球范围内优质的石油、天然气等能源行业的基金(包括 ETF)及公司股票。本基金投资的基金主要包括(1)石油天然气等能源行业基金,还包括能源行业 ETF(即追踪能源行业指数的 ETF)及能源行业股票基金(包括追踪能源行业指数的指数基金和 80%以上资产投资于能源行业公司股票的主动型基金)。(2)以跟踪商品指数或商品价格为投资目标的商品类基金。本基金投资的股票主要还包括:(1)石油和天然气等能源行业的开采、加工、销售及运输等企业股票;(2)能源设备及服务等企业股票;(3)新能源及替代能源,如风能、太阳能、其他环保能源及可再生能源企业股票。

如法律法规或监管机构以后容许本基金投资其它品种,基金管理人在遵守必要程序后,可以将其纳入投资范围。

在保证流动性的前提下,本基金现金头寸可存放在于境内,满足基金归还、支付管理费、托管地费、手续费等必须,并可以投资货币市场工具。

本基金管理人自合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎上述涉及规定。五、投资策略

1、资产配备策略

本基金在资产配置上使用“双重配备”策略。第一层是大类资产类别配置, 第二层是

在权益类资产内的“核心”人组和“卫星”组合的配备。权益类资产包括基金(还包括 ETF)和股票。本基金的资产配置策略如图 1 右图:

图 1:诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)资产配置策略图

(1)大类资产配备——资产人组配置策略

本基金在大类资产配置层面将贯彻“自上而下”的资产组合配备策略,通过分析全球宏观经济环境和经济政策,利用基金管理人宏观经济量化的研究成果,分析和比较权益类、固定收益类和流动性工具等大类资产的预期风险收益特征,在有效控制风险的前提下,运用定性和定量相结合的方式确定基金资产配置长期比例。

本基金同时注目宏观经济的动态变化和市场趋势,根据盈利增长、流动性、估值水平、投资主体行为、市场情绪等因素进行综合判断,积极地调整各类资产在投资组合中的比例,做到市场时机,力争实现投资组合的收益最大化。

(2)权益类资产配置——“核心-卫星”资产配备策略

本基金在权益类资产投资方面采用“核心—卫星”资产配置策略。“核心—卫星”投资策略将组合资产分成两部分:一部分为“核心”组合,该人组主要投资于石油天然气等能源行业基金,包括能源行业 ETF、能源指数基金以及主动型能源基金,以共享能源行业的长期收益;另一部分为“卫星”组合,主要投资于石油、天然气等能源类商品 ETF 及能源行业个股,通过不同资产类别的优化配备以及优质个股的精选,力争追求超额投资收益。

“核心—卫星”资产配备策略将主动投资策略与被动投资策略结合。根据宏观经济环境、经济和产业周期, 股票市场估值、市场投资主题和风格切换, 以及市场整体的波动水平,基金管理人将对“核心—卫星”之间的资产配置展开评估和调整。

2、“核心”组合投资策略

在“核心”人组中,本基金将主要投资于石油天然气等能源行业基金,主要包括:(1)以追踪石油、天然气等能源类行业公司股票指数为投资目标的 ETF 及指数基金。(2)以打破石油、天然气等能源类行业公司股票指数为投资目标的主动管理型基金。

(1)实现“核心”投资策略具体步骤:

①考虑到全球各主要资本市场宏观经济环境的不同、经济发展及产业周期的不一致,以及各市场行业板块估值、市场投资主题和风格的转换,基金管理人将初步确认在全球不同地区和市场配置能源行业基金的比例;

② 根据基金管理人对全球各区域经济及能源行业短、中、长期发展走势的分析和预期,

调整“核心”组合在各主要资本市场的投资比例;

③ 基金管理人在前述配备比例基础上,从投资品种库中自由选择代表性强、跟踪质量好、

流动性高和费率较低的 ETF 或指数型基金以非常简单有效快速精确的提供能源行业投资收益,同时精选辑业绩引人注目、评级优秀和流动性强劲的主动管理型能源基金以获取超额收益。

(2)精选指数型基金(包括 ETF)保证“核心”投资策略的构建

1)指数型基金(包括 ETF)自由选择指标

投资于指数型基金(包含 ETF)的主要目标是非常简单、有效地、快速、精确的获取能源行业

投资收益,基于此,该类基金的选择指标主要还包括:

① 基金管理公司:公司管理该类基金的经验、管理历史以及规模;

② 做市商评价指标:包括做市商的基本情况、报价连续性和买卖价差,历史成交量等;

③ 基金管理团队评价指标:投资理念、投资风格、历史业绩和稳定性;

④ 基金投资组合评价指标:基金所跟踪指数和市场的代表性;基金的长期表现和追踪

效率;基金的波动性和风险调整后收益及业绩归因分析等;基金的年内日均成交量及流动性;基金的费率等等。

2)基金检验:构成指数型基金(包括 ETF)的最合适基金池

① 定性分析,主要针对基金管理人、基金管理团队和做市商

- 基金管理人:公司历史、管理规模和公司管理层、股东结构、产品种类、竞争优势、

主要客户和过往法律纠纷等;

- 基金产品:正式成立时间、投资理念、费率水平、资产快速增长、客户产于状况和投资限制等;

- 投资流程:基金决策机制、业绩增长模式(依赖人员还是依靠流程)、投资人员和研

究人员的权责划分、研究优势、信息来源和独立研究机构和卖方机构研究支持等;

- 基金管理团队:团队结构和稳定性、成员职责和从业经历、团队的绩效评价体系和补

选基金的基金经理管理其它基金的状况;

- 风险控制:公司风险控制体系、流程、员工风险意识、风险事故汇报路径和重大事件

的应急处理方案;

- 做市商能力评估(主要针对 ETF)。

② 定量指标,主要针对基金投资人组

- 基金历史业绩及业绩归因分析,了解理解基金投资流程和分析管理人投资技巧;

- 基金的展现出分析:分析并确认基金绝对和相对展现出优于同类基金平均水平;

-基金的风险分析:确认基金总体投资风险水平必要可控,分析风险的来源以及基金风险调整后的收益;

- 基金的投资风格分析:确认基金的投资风格与其宣称的投资风格相符并长期保持一

致;

- 基金规模;

- 基金的历史跟踪误差以及变动,ETF 还必须考虑到流动性和成交量等;

- 第三方评级机构(如晨星、理柏等)对基金的评级。

3)基金优选:构成指数型基金(包括 ETF)核心基金池

① 基金替代性

本基金分析研究人员将结合备选基金池中对于每只备选基金定性和定量分析的指标展开分析判断,并融合当前市场实际情况进行微调,最后根据计算结果对备选基金展开评估打分。

② 确认核心基金池

根据评估打分和优选结果确认本基金投资的指数型基金(包括 ETF)核心基金池。

(3)精选主动型能源行业基金确保“核心”投资策略的实现:

1)主动型基金自由选择指标

投资于主动型基金的主要目标是在实现能源行业收益的基础上通过精选业绩突出、评级优秀和流动性强劲的主动基金实现超额收益,基于此,此类基金的自由选择指标还包括主要包括:

① 基金管理公司:公司管理该类基金的经验、管理历史以及规模;

② 基金管理团队评价指标:投资理念、投资风格、历史业绩和稳定性;

③ 基金投资组合评价指标:基金的长期业绩表现、基金的波动性、风险调整后收益、

业绩归因分析及基金的费率等等。

2)基金筛选: 构成主动型基金的最合适基金池

① 定性分析,主要针对基金管理人、基金管理团队

- 基金管理人:公司历史、管理规模和公司管理层、股东结构、产品种类、竞争优势、

主要客户和过往法律纠纷等;

- 基金产品:成立时间、投资理念、费率水平、资产增长、客户产于状况和投资容许等;

- 投资流程:基金决策机制、业绩增长模式(依赖人员还是依靠流程)、投资人员和研

究人员的权责划分、研究优势、信息来源和独立国家研究机构和卖方机构研究支持等;

- 基金管理团队:团队结构和稳定性、成员职责和从业经历、团队的绩效评价体系和补

选基金的基金经理管理其它基金的状况;

- 风险控制:公司风险掌控体系、流程、员工风险意识、风险事故汇报路径和重大事件

的应急处置方案;

② 定量指标,主要针对基金投资组合

- 基金历史业绩及业绩归因分析,了解了解基金投资流程和分析管理人投资技巧、择时

和选股能力;

-基金的表现分析:分析并证实基金绝对和相对表现高于同类基金平均水平;

-基金的风险分析:证实基金总体投资风险水平适当高效率,分析风险的来源以及基金风险调整后的收益;

- 基金的投资风格分析:证实基金的投资风格与其宣称的投资风格吻合并长期保持一

致;

- 基金规模;

- 第三方评级机构(如晨星、理柏等)对基金的评级。

3)基金替代性:构成主动型基金的核心基金池

① 基金优选

本基金分析研究人员将融合最合适基金池中对于每只备选基金定性和定量分析的指标展开分析判断,并融合当前市场实际情况进行微调,最后根据计算结果对备选基金展开评估评分。

② 确认核心基金池

根据评估打分和优选结果确认本基金投资的主动型基金的核心基金池。

(4)构建投资人组

本基金将在核心基金池基础上建构人组,主要根据基金资产整体在全球有所不同市场投资的头寸、单个基金历史业绩表现和投资价值等因素综合计算出来得出单个基金的权重。

另外,本基金还可以根据组合的风险特征分析,对个别基金投资比例进行一定调整,以超过风险和收益的最优均衡。

(5)组合调整

由于短期内石油、天然气等能源商品市场通常不会受到一些非理性或者非基本面因素的影响并进一步传导到能源行业从而产生波动,本基金管理人将根据对引起市场波动的长期和短期的各种不同因素的研究与判断,对投资组合进行动态调整,以降低投资组合的投资风险。

3、“卫星”人组投资策略

在“卫星”人组中,本基金将主要投资于:(1)以跟踪石油、天然气等能源品商品价格或商品价格指数为投资目标的能源类商品 ETF;;(2)全球范围内优质的石油、天然气等能源类公司股票。

(1)实现“卫星”投资策略具体步骤:

①本基金管理人将深入研究能源商品价格趋势、能源行业盈利和估值水平变化,利用两者之间价格的差异化波动进行商品和股票资产的优化配置。进一步的,基金管理人将深入研究全球范围内有所不同市场商品价格发展走势、有所不同市场行业周期、投资风格、估值水平等因素,分析基金投资此类市场获得超额收益的可能性,最终定位“卫星”策略投资的市场。

②根据“卫星”策略确定的资产类别和市场,本基金管理人从定性和定量两方面主动自由选择最优和最有代表性的石油天然气商品 ETF 和能源行业股票,在符合资产配备决策基础之上,融合投研团队的研究分析成果,运用最优化技术构建“卫星”人组配置。

(2)石油天然气等能源类商品 ETF 投资策略

1)基金选择指标

① 基金管理公司:公司管理该类基金的经验和管理历史以及规模;

② 做市商评价指标:有做市商的基本情况、报价连续性和交易价差,历史成交量等;

③ 基金管理团队评价指标:投资理念、投资风格、历史业绩和稳定性;

④ 基金投资组合评价指标:基金所追踪指数和市场的代表性;基金的长期表现和追踪

效率;基金的波动性和风险调整后收益及业绩归因分析等;基金的年内日均成交量及流动性;基金的费率等等。

2)基金检验:形成最合适基金池

① 定性分析,主要针对基金管理人、基金管理团队和做市商

- 基金管理人:公司历史、管理规模和公司管理层、股东结构、产品种类、竞争优势、

主要客户和过往法律纠纷等;

- 基金产品:成立时间、投资理念、费率水平、资产增长、客户产于状况和投资容许等;

- 投资流程:基金决策机制、业绩快速增长模式(依赖人员还是依靠流程)、投资人员和研

究人员的权责区分、研究优势、信息来源和独立国家研究机构和卖方机构研究支持等;

- 基金管理团队:团队结构和稳定性、成员职责和从业经历、团队的绩效评价体系和备

选基金的基金经理管理其它基金的状况;

- 风险掌控:公司风险控制体系、流程、员工风险意识、风险事故汇报路径和重大事件

的应急处理方案;

- 做市商能力评估。

② 定量指标,主要针对基金投资组合

- 基金历史业绩及业绩归因分析;

- 基金风险调整后的收益;

- 基金历史跟踪误差及变动;

- 基金规模、流动性和成交量;

- 第三方评级机构(如晨星、理柏等)对基金的评级;

- 基金的商品期货合约投资所牵涉到的现货价格收益率(Spot Rate)、滚动收益率

(Rolling Yield,指当前投资的期货合约临近到期时,通过头寸展期而转至下一月份合约所产生的损失或者收益)和现金收益率情况,以及期货合约展期的具体策略。

3)基金替代性:构成核心基金池

① 基金替代性

本基金分析研究人员将结合最合适基金池中对于每只最合适基金定性和定量分析的指标展开分析判断,并融合当前市场实际情况展开微调,最后根据计算结果对备选基金展开评估打分。

② 确认核心基金池

根据评估打分和替代性结果确认本基金投资的核心基金池。

(3)股票投资策略:自下而上,推崇公司基本面,应用合理的价值投资成长的理论,精选辑投资股票。

1)自下至上,重视基本面:首先根据分析指标建构最合适股票池,然后应用以合理的价值投资茁壮的理论,对最合适股票再次进行精选辑,创建核心股票池。

2)创建备选股票池

根据公司增长性、估值水平指标、盈利质量、价格趋势,、规模、流动性等一系列量化指标对股票进行初步筛选,建立最合适股票池。

3)建立核心股票池

应用合理的价值投资成长的理论对最合适股票再次筛选:本基金专心于在价值和成长之间寻找投资机会,从备选股票池中自由选择那些具备价值优势又有较好发展前景的公司。市盈率和增长之间的比率(PEG ratio)是我们考虑的最重要指标。

(4)建构投资人组

本基金“卫星”组合将在核心股票池和核心基金池的基础之上建构投资组合。

4、债券投资策略

在全球经济的框架下,本基金管理人对全球宏观经济运行趋势及其导致有所不同国家或地区的财政货币政策变化做出判断,运用数量化工具,对不同国家及地区未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测,并综合考虑利率变化对债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的优劣等因素。

主要的债券投资策略是:久期调整策略、收益率曲线策略、债券类科配备策略、骑乘策略、相对价值策略、信用利差策略、买入放大策略以及资产反对证券投资策略等。

本基金将在全球范围内展开债券资产配置,根据基金管理人的债券选择标准,运用相应的债券投资策略,构造债券组合。

5、现金管理策略

现金管理是本基金投资管理的一个重要环节,主要包括以下三个方面的内容:现金流预测、现金持有比例管理、现金资产收益管理。

精确预测未来几个交易日的现金流动是做好现金管理的前提,基金管理人将合理把握因基金的申购赎回、石油、天然气等能源商品价格以及能源行业股票波动加大等因素引发的现金流变化,编成基金现金流量表格。

持有一定比例的现金资产是基金保持流动性的必然要求,但现金资产的持有将会影响到本基金的投资收益,形成现金拖累。基金管理人将在确保基金流动性市场需求的前提下,制定合理的现金资产持有比例。

对于基金持有人的现金资产,基金管理人将在确保基金流动性需求的前提下,提升现金资产使用效率,尽可能提升现金资产的收益率。

随着全球证券市场投资工具的发展和非常丰富,若今后出现了更合理可行的投资于石油、天然气等能源类行业的投资方法和策略,本基金对投资方法和策略可展开适当的调整或更新。六、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:标普能源行业指数(净收益)(S&P 500 Energy Sector Index

(NTR))。

标普能源行业指数(净收益)是标普 500 指数(S&P 500 Index)的子指数,该指数以

标普 500 指数中能源行业的成分股为成分股,各成分股都是世界上非常著名的能源公司,分别是美国石油、天然气、消耗性燃料、能源设备及相关服务领域的领军者,公司的基本面良好、发展稳定。

综合标普能源行业指数(净收益)的编制方法、成分股覆盖特点及领域,标普能源行业指数(净收益)需要有效地体现出国际能源行业的价格趋势。

七、风险收益特征

本基金将不会投资于全球范围内优质的石油、天然气等能源行业基金(包括 ETF)及公司股票,在证券投资基金中属于较高预期风险和预期收益的基金品种。

八、基金投资组合报告

基金托管人招商股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,确保审核内容不不存在欺诈记载、误导性陈述或者根本性遗漏。

本报告以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

本投资人组报告所载数据截止日为 2019 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审

计。

(一) 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(人民币元 ) 占到基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:普通股 - -

优先股 - -

存托凭证 - -

房地产信托凭 - -

2 基金投资 75,606,244.51 89.50

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的 - -

买入返售金融资产

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付 8,395,933.74 9.94

金合计

8 其他资产 470,187.51 0.56

9 合计 84,472,365.76 100.00

(二) 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资产于

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

(三) 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

本基金本报告期末未持有人股票及存托凭证。

(四) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

本基金本报告期末未持有人股票及存托凭证。

(五) 报告期末按债券信用等级分类的债券投资人组

本项主要列示按国际权威评级机构(标普、穆迪)的债券信用评级情况。本基金本报告期末未持有人此类债券。

(六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小名列的前十名资产反对证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产反对证券。

(八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小名列的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有人金融衍生品投资。

(九) 报告期末按公允价值占到基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

序号 基金名称 基金类型 运作方 管理人 公允价值(人民 占基金资产

式 币元) 净值比例(%)

SPDR OIL 契 约 型 SSGA Funds

1 EXP ETF 基金 开放式 Managemen 14,648,433.61 17.78

t, Inc

2 SPDR-ENE ETF 基金 契 约 型 SSGA Funds 13,147,734.40 15.96

RGY SEL 开放式 Managemen

t, Inc

ISHARES- 契 约 型 Black Rock

3 GLB ENRG ETF 基金 开放式 Fund Advi 13,080,722.21 15.88

sers

ISHARES- 契 约 型 Black Rock

4 DJ ENERG ETF 基金 开放式 Fund Advi 12,739,815.05 15.46

sers

VANGUARD 契 约 型 The Vangua

5 ENERG E ETF 基金 开放式 rd Group I 11,986,054.50 14.55

nc

Brent Oil 契 约 型 United Sta

6 Fund LP ETF 基金 开放式 tes Commod 5,236,335.72 6.36

ity Funds

UNITED United Sta

7 STS OIL ETF 基金 契 约 型 tes Commod 3,609,099.82 4.38

FD LP 开放式 ity Funds

UNITS

ETFS ETFS Commo

8 NATURAL ETF 基金 契 约 型 dity Secur 1,158,049.20 1.41

GAS 开放式 ities Limi

ted

(十) 投资人组报告注记

1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没出现在报告编成日前一年内受到公开发表谴责、处罚的情形。

2、本基金本报告期末未持有人股票。

3、其他资产构成

序号 名称 金额(人民币元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 贴现股利 353,019.72

4 贴现利息 1,230.50

5 贴现申购款 115,937.29

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 470,187.51

4、报告期末持有的正处于并转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可切换债券。

5、报告期末前十名股票中不存在流通有限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

九、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉品行的原则管理和运用基金资产,但不确保基金一定盈利,也不保证低于收益。基金的过往业绩并不代表其未来展现出。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的召募说明书。

(一) 自基金合同生效以来基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比

净值减 业绩比较 业绩比较基

净值增

阶段 长率标 基准收益 定收益率标 ①-③ ②-④

长率①

准差② 率③ 准差④

2011.9.27~2011.12.31 0.40% 0.04% 13.24% 2.33% -12.84% -2.29%

2012.1.1~2012.12.31 -5.18% 0.88% 3.67% 1.10% -8.85% -0.22%

2013.1.1~2013.12.31 14.39% 0.83% 20.49% 0.88% -6.10% -0.05%

2014.1.1~2014.12.31 -14.97% 1.25% -8.12% 1.16% -6.85% 0.09%

2015.1.1~2015.12.31 -20.30% 1.81% -17.07% 1.77% -3.23% 0.04%

2016.1.1~2016.12.31 33.88% 1.62% 34.86% 1.52% -0.98% 0.10%

2017.1.1~2017.12.31 -8.91% 0.94% -7.55% 0.87% -1.36% 0.07%

2018.1.1~2018.12.31 -16.00% 1.45% -14.74% 1.50% -1.26% -0.05%

2019.1.1~2019.12.31 5.95% 1.21% 12.36% 1.28% -6.41% -0.07%

2011.9.27~2019.12.31 -19.90% 1.27% 28.74% 1.34% -48.64% -0.07%

注:本基金的业绩比较基准为:标普能源行业指数(净收益)(S&P 500 Energy Sector Index(NTR))。

(二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配备符合合同誓约。

十、基金管理人

(一)基金管理人概况

公司名称:诺安基金管理有限公司

住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层

法定代表人:秦维舟

设立日期:2003 年 12 月 9 日

批准后设立机关及批准后成立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:1.5 亿元人民币

延续期限:持续经营

电话:0755-83026688

传真:0755-83026677

股权结构:

股东单位 出资额(万元) 出资比例

中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40%

深圳市捷隆投资有限公司 6000 40%

大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20%

合 计 15000 100%

(二)证券投资基金管理情况

截至 2020 年 3 月 27 日,本基金管理人共管理六十一只开放式基金:诺安均衡证券投资

基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值快速增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪浅 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力灵活配备混合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)、诺安策略精选辑股票型证券投资基金、诺安双利债券型发动式证券投资基金、诺安研究精选辑股票型证券投资基金、诺安纯债定期对外开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期对外开放债券型证券投资基金、诺安优势行业灵活性配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安财经宝货币市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安务实报酬灵活性配备混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安创意驱动灵活性配备混合型证券投资基金、诺安先进设备生产股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活性配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配备混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配备混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活性配备混合型证券投资基金、诺安精选辑报酬灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活性配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配备混合型证券投资基金、诺安星舰回报灵活性配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配备混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期对外开放债券型发动式证券投资基金、诺安圆鼎定期对外开放债券型发动式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券

型发动式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活性配置混合型证券投资基金、诺安大力配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙永定期开放债券型证券投资基金、诺安精选辑价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金、诺安新兴产业混合型证券投资基金等。

(三)主要人员情况

1、董事会成员

秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理,香港昌维发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限公司副总裁,诺安基金管理有限公司副董事长。

伊力扎托 艾合买提江先生,副董事长,历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副总经理,中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。

赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公司基金经理,现任大恒科技副董事长。

赵照先生,董事,博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大资本管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。

孙晓刚先生,董事,本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副总经理。现任上海钟表有限公司董事长。

汤小青先生,独立国家董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场开发部副主任,中国人民银行河南省支行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招商银行副行长。

史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处处长,中国工商银行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡支行总经理,中国工商银行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。

赵玲华女士,独立国家董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。

2、 监事会成员

秦江卫先生,监事,硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。2004 年重新加入中国对外经济贸易信托有限公司,历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控官,担任风控合规总部总经理。

赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区支行证券管理处副处长,深圳证券交易所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理等职。

戴宏明先生,监事,本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监,现任诺安基金管理有限公司首席交易师(总助级)兼交易中心总监。

梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投资组副总监,现任指数组负责人。

3、 经理层成员

齐斌先生,总经理,硕士研究生学历。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。现任公司总经理。杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员,中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月重新加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。

杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任五谷丰登证券公司综合研究所研究员、西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月重新加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。

陈勇先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。曾任国泰君安证券公司相同收益部业务董事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司,历任研究部总监、合规与风险掌控部总监、督察长,现任公司副总经

理、相同收益事业部总经理。

田冲先生,副总经理兼首席信息官,硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程师、光大证券信息技术部高级经理。2004 年加入诺安基金管理有限公司,历任信息技术部总监,运营保障部总监,网络金融部总监,公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信息官。

马宏先生,督察长,硕士。曾任中国新兴(集团)总公司职员、中化财务公司证券部职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。

4、 基金经理

宋青先生,本科,具有基金从业资格,曾先后任职于香港富海企业有限公司、中国银行广西分行、中国银行伦敦分行、深圳航空集团公司、道富环球投资管理亚洲有限公司上海代表处,从事外汇交易、证券投资、相同收益及贵金属商品交易等投资工作。2010 年 10 月重新加入诺安基金管理有限公司,任国际业务部总监。2011 年 11 月起任诺安全球黄金证券投资恩

金基金经理,2012 年 7 月起任诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)基金经理,2019 年 2

月起任诺安精选价值混合型证券投资基金基金经理。

5、 历任基金经理

梅律吾先生,2011 年 9 月至 2012 年 11 月担任本基金基金经理。

6、 投资决策委员会成员的姓名及职务

本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、固定收益类基金投资决策委员会、指数类基金投资决策委员会及 QDII 基金投资决策委员会,明确如下:

股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理齐斌先生担任,委员还包括:杨谷先生,公司副总经理、权益投资事业部总经理、基金经理;韩冬燕女士,总经理助理、权益投资事业部副总经理、基金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼任研究部总监、基金经理。

固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理齐斌先生兼任,委员还包括:陈勇先生,公司副总经理、固定收益事业部总经理;谢志华先生,总经理助理、相同收益事业部副总经理、基金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼任研究部总监、基金经理。

指数类基金投资决策委员会:主席由公司总经理齐斌先生兼任,委员包括:楚天舒女士,总经理助理;梅律吾先生,指数投资组负责人、基金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼任研究部总监、基金经理。

QDII 类基金投资决策委员会:主席由公司总经理齐斌先生担任,委员还包括:宋青先生,

国际业务部总监、基金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼任研究部总监、基金经理。

上述人员之间不不存在近亲属关系。

十一、基金的费用与税收

(一)基金的费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管酬劳;

3、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于在境外市场开户、交易、整肃、注册等各项费用以及为了加快清算向券商支付的费用);

4、《基金合约》生效以后的信息披露费用;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金收益分配过程中再次发生的费用;

7、为应付赎回和交易整肃而展开临时借款所发生的费用;

8、《基金合约》生效以后的会计师费和律师费;

9、基金的资金汇划费用和外汇兑换交易的涉及费用;

10、除去基金管理人和基金托管人因自身原因而造成的更换基金管理人、替换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移至新基金托管人以及由于境外托管人替换导致基金资产转移所引起的费用;

11、基金依照有关法律法规应当缴纳的、出售或处理证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用)以及相关手续费、汇款酬劳、基金的税务代理费等;

12、为了基金利益,除去基金管理人和基金托管人因自身原因而造成的、与基金有关的诉讼、追索费用;

13、基金上市初费和上市月费;

14、按照国家有关法律法规规定可以列为的其他费用。

15、本基金终止整肃时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

(二)与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日不应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算出来,逐日总计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送到基金管理费划款指令,基金托管人不应在次月首日起 5 个工作日内已完成复核,并从基金财产中一次性支付基金管理费给基金管理人。若时逢法定节假日、公休假等,支付日期延后。

在首期支付基金管理费前,基金管理人应托管人开具月函件登录基金管理费的收款账户。如需要变更收款帐户,基金管理人不应提早 10 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。

2、基金托管人的托管地费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。托管酬劳的计算方法如

下:

H=E×0.35%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管地费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管酬劳每日计算出来,逐日总计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送到基金托管地费划款指令,基金托管人应在次月首日起 5 个工作日内完成复核,并从基金财产中一次性缴纳托管地费给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第 3-15 项费用,根据有关法规及适当协议规定,按费

用实际支出金额列为当期费用,由基金托管人从基金财产中缴纳。

(三)与基金销售有关的费用

1、申购酬劳

申购费用由基金申购人分担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记登记等各项费用。本基金在场内和场外的申购费率相同,最高为 1.5%,且随申购金额的增加而递增。投资人多次认购时,需按单笔认购金额对应的费率分别计算出来股份费用。明确费率如下:

申购金额(M) 申购费率

M<50 万元 1.5%

场外、场内申购酬劳 50 万元≤M<200 万元 1.2%

200 万元≤M<500 万元 0.8%

M≥500 万元 每笔 1000 元

基金的申购金额还包括申购费用和净申购金额,其中:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

(注:对于适用固定金额申购酬劳的申购,净申购金额=申购金额-相同申购费金额)

申购费用=申购金额-净申购金额

(录:对于适用固定金额申购费的申购,申购费用=相同申购费金额)

申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

场内申购时,申购份额的计算出来保留至整数位,小数点以后的部分舍弃,不足 1 份额对应

的申购资金归还至投资人资金账户。

场外申购时,申购的有效份额为按实际证实的申购金额在扣减相应的费用后,以当日基金份额净值为基准计算出来,申购份额计算结果保有到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产分担。

2、赎回费

归还费用由基金归还人分担,本基金对场外份额持续持有期多于 7 日的投资者缴纳不较低

于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对场外份额持续持有期不少于 7 日的投资者缴纳的赎回费,其中 25%的部分归基金资产所有,其余部分可用于登记注册等涉及费用。本基金对场内份额持续持有期多于 7 日的投资者缴纳 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额算入基金财产,对场内份额持续持有期不少于 7 日的投资者收取 0.5%的赎回费。本基金赎回费亲率随持有期递减,最高不多达赎回总金额的 1.5%。具体费率如下:

持有人年限(T) 赎回费亲率

T<7 日 1.5%

场外赎回费 7 日≤T<1 年 0.5%

1 年≤T<2 年 0.3%

T≥2 年 0

T<7 日 1.5%

场内赎回费

T≥7 日 0.5%

采用“份额赎回”方式,归还价格以 T 日的基金份额净值为基准展开计算,计算公式:

赎回总金额=归还份额×T 日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费亲率

清净赎回金额=赎回总金额—归还费用

本基金场内和场外归还时,赎回金额均为按实际证实的有效归还份额乘以当日基金份额净值并扣减适当的费用后的余额,赎回金额计算结果保有到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产分担。

3、转换费

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开设本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,相关规则与明确费率由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合约的规定制订并公告。

4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。上述费率如再次发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施 2 日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的召募说明书中列示。

5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制订基金广告宣传计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式等展开基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门拒绝履行相关申请后,基金管理人可以适当下调基金申购费率和基金赎回费亲率。

(四)其他费用

本基金运作和销售过程中再次发生的其他费用,以及因故与本基金有关的其他费用,将依照国家法律法规的规定,予以收取和用于。

(五)不列为基金费用的项目

下列费用不列为基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未几乎履行义务造成的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处置与基金运作牵涉到的事项发生的费用;

3、基金合同生效前的涉及费用,还包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息透露费用等费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(六)费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管地费率等相关费率。

徵高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审查会,除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定;下调基金管理费率、基金托管地费率等费率,无须

开会基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介公告。

(七)基金税收

本基金运作过程中牵涉到的各纳税主体,依照国家或所投资市场所在国家的法律法规的规定遵守纳税义务。

十二、基金托管人

(一)基本情况

名称:招商银行股份有限公司(以下全称“招商银行”)

设立日期:1987 年 4 月 8 日

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

注册资本:252.20 亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号

电话:0755-83199084

传真:0755-83195201

资产托管地部信息透露负责人:张燕

2、发展概况

招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家几乎由企业法人持股的股份制商业银行,总行设于深圳。自正式成立以来,招商银行先后进行了三次注册资本扩股,并于2002年3月顺利地发售了15亿A股,4月9日在上交所上海证券交易所(股票代码:600036),是国内第一家使用国际会计标准上市的公司。2006年9月又顺利发行了22亿H股,9月22日在香港联交所上海证券交易所交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发售了24.2亿H股。截至2019年3月31日,本集团总资产67,943.47亿元人民币,高级法下资本充足率15.86%,权重法下资本充足率13.28%。

2002 年 8 月,招商银行正式成立基金托管地部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,改名为

资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、会计监察团队、基金外

包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,现有员工 80 人。2002 年 11 月,

经中国人民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家取得该

项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,享有证券投资基金托管、代为投资管理托管地、合格境外机构投资者托管地(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管地、保险资金托管、企业年金基金托管地等业务资格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管地理念和“财富所托、信守允诺”的托管核心价值,独有“6S 托管地银行”品牌体系,以“维护您的业务、维护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先发售“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管地服务标准,首家公布投资基金基金绩效分析报告,开设国内首个托管银行网站,发售国内首个托管大数据平台,顺利托管地国内第一只券商子集资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非被禁资产、第一单 TOT 交给,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,获得了同业接纳。

招商银行资产托管业务持续务实发展,社会影响力不断提高,四度夺得获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管地银行奖”,成为国内唯一取得该奖项的托管银行;“托管地通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管地银行奖”; “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度杰出资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管地银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖;6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。

(二)主要人员情况

李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国

东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

田惠宇先生,本行行长、继续执行董事,2013 年 5 月起兼任本行行长、本行执行董事。美

国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上

海银行副行长、中国建设银行上海市分行
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